幽默哲学（一）

1. 幽默的坏名声

2. 优势论

3.救济理论

4. 不协调理论

5.幽默作为游戏，笑声作为游戏信号

6.喜剧

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相关条目

1. 幽默的坏名声

当人们被问到生活中什么最重要时，他们经常提到幽默。夫妻在列出他们所珍视的配偶特质时，通常会将“幽默感”放在或接近首位。哲学家关心生活中重要的事情，因此他们关于幽默的言论有两点令人惊讶。

首先是他们说的太少了。从古代到20世纪，任何著名哲学家写的关于笑或幽默的最多的文章就是一篇文章，只有弗朗西斯·哈奇森和詹姆斯·贝蒂等少数不太知名的思想家写了这么多。我们应该注意到，直到 18 世纪，幽默这个词才以目前的滑稽含义使用，因此传统的讨论是关于笑声或喜剧。柏拉图、霍布斯和康德等主要哲学家关于笑或幽默的最多文章是在另一个主题的讨论中的几段（有关一些 19 世纪的哲学处理，请参阅 Moland 2018）。亨利·柏格森 1900 年的《笑声》是一位著名哲学家写的第一本关于幽默的书。火星人类学家将有关幽默的哲学著作的数量与有关正义、甚至罗尔斯的《无知之幕》的著作进行比较，很可能得出这样的结论：幽默可以从人类生活中剔除，而不会造成太大损失。

第二件令人惊讶的事情是，大多数哲学家对幽默的评价是多么消极。从古希腊到20世纪，绝大多数关于笑和幽默的哲学评论都集中在轻蔑或嘲笑的笑上，或者压倒人的笑上，而不是机智、玩笑或喜剧。柏拉图是最有影响力的笑批评家，他将笑视为一种凌驾于理性自我控制之上的情感。在《理想国》（388e）中，他说国家的守护者应该避免笑，“因为通常当一个人沉迷于暴力的笑声时，他的状况会引起暴力反应。”尤其让柏拉图感到不安的是《伊利亚特》和《奥德赛》中据说奥林匹斯山上响起众神的笑声的段落。他抗议说，“如果有人把有价值的人描绘成被笑声压倒的人，我们就不能接受它，更不用说神了。”

柏拉图反对笑的另一个理由是它是恶意的。在《菲莱布斯》（Philebus，48-50）中，他将喜剧的乐趣分析为一种蔑视形式。 “一般来说，”他说，“荒谬是一种邪恶，特别是一种恶习。”这种恶习就是自我无知：我们嘲笑的人想象自己比实际情况更富有、更漂亮、更有道德。在嘲笑他们的过程中，我们对一些邪恶的东西——他们的自我无知——感到高兴，而这种恶意在道德上是令人反感的。

由于这些对笑声和幽默的反对，柏拉图说，在理想状态下，喜剧应该受到严格控制。 “我们将禁止此类代表权留给奴隶或雇佣的外国人，并且他们不会受到任何认真的考虑。任何自由人，无论是女人还是男人，都不得向他们学习。” “任何喜剧、抑扬格或抒情诗的作曲家都不得通过言语或手势、热情或其他方式让任何公民发笑”（法律，7：816e；11：935e）。

柏拉图之后的希腊思想家对笑声和幽默也有类似的负面评论。尽管亚里士多德认为机智是对话的重要组成部分（《尼各马可伦理学》4, 8），但他同意柏拉图的观点，即笑声表达轻蔑。他在《修辞学》（2, 12）中说，机智是受过教育的傲慢。在《尼各马可伦理学》（4, 8）中，他警告说，“大多数人比他们应该的更喜欢娱乐和开玩笑……笑话是一种嘲笑，立法者禁止某些类型的嘲笑——也许他们应该禁止某些类型的笑话”。斯多葛学派强调自我控制，他们同意柏拉图的观点，即笑会削弱自我控制。爱比克泰德的《Enchiridion》（33）建议“不要大声、频繁或无拘无束地笑。”他的追随者说他从来不笑。

这些对笑声和幽默的反对影响了早期的基督教思想家，并通过他们影响了后来的欧洲文化。圣经中对笑声和幽默的负面描述强化了它们，其中绝大多数与敌意有关。圣经中描述上帝笑的唯一方式是充满敌意：

地上的君王都已准备就绪，统治者也合谋反对耶和华和他所膏立的君王……。坐在天上宝座上的主嘲笑他们；然后他在愤怒中斥责他们，在愤怒中威胁他们（诗篇2：2-5）。

圣经中上帝的代言人是先知，对他们来说，笑声也表达了敌意。例如，在上帝的先知以利亚与 450 名巴力先知之间的较量中，以利亚嘲笑他们的神无能为力，然后将他们杀死（列王记上 18：21-27）。在《圣经》中，嘲笑是如此令人反感，甚至可能会被处死，就像一群孩子嘲笑先知以利沙的秃头一样：

他从那里上伯特利去，在路上，有几个小男孩从城里出来，嘲笑他说：“秃头，你混吧，混吧。”他转过身来看着他们，然后奉主的名咒骂起来。两只母熊从树林里出来，咬伤了四十二个人（列王纪下 2:23）。

安布罗斯、杰罗姆、巴兹尔、以法莲和约翰·克里索斯托姆等早期基督教领袖将《圣经》中对笑的负面评价与希腊哲学的批评结合起来，警告不要过度笑或普遍笑。有时他们批评的是让人失去自制力的笑声。例如，巴兹尔大帝在他的《长规则》中写道，“沙哑的笑声和无法控制的身体颤抖并不是灵魂调节良好、个人尊严或自我克制的标志”（Wagner 1962，271）。其他时候，他们将笑与懒惰、不负责任、欲望或愤怒联系起来。例如，约翰·克里索斯托姆 (John Chrysostom) 警告说

笑声往往会产生恶言，而恶言引发的行为更恶毒。言语和笑声常常引发辱骂和侮辱；以及辱骂和侮辱、打击和伤害；以及殴打和受伤、屠杀和谋杀。那么，如果你能为自己采取良好的忠告，不仅要避免脏话和恶行，或者殴打、伤害和谋杀，还要避免不合时宜的笑声本身（in Schaff 1889, 442）。

毫不奇怪，最强调自我控制的基督教机构——修道院——严厉谴责笑声。埃及帕霍姆的最早的修道院之一禁止开玩笑（Adkin 1985，151-152）。最有影响力的修道院法典《圣本尼迪克特规则》建议僧侣“说话要节制，不要说愚蠢的废话，不要只是为了引起笑声；不喜欢无节制或喧闹的笑声。”在本尼迪克特的谦卑阶梯中，第十步是对笑声的克制，第十一步是对开玩笑的警告（Gilhus 1997, 65）。圣哥伦巴努斯·希伯努斯 (St. Columbanus Hibernus) 修道院受到以下惩罚：“在服务中微笑的人……六鞭；如果他爆发出大笑声，那就是一次特别的禁食，除非发生的事情是可以原谅的”（Resnick 1987, 95）。

欧洲基督教对笑声和幽默的拒绝贯穿了整个中世纪，无论改革者如何改革，它都不包括对幽默的传统评估。其中最强烈的谴责来自清教徒，他们写了反对笑声和喜剧的小册子。威廉·白兰 (William Prynne) 的一本长达 1100 多页（1633 年），旨在表明喜剧“是罪恶的、异教的、淫荡的、不敬虔的场面和最恶毒的腐败；在各个时代都受到谴责，认为这是对教会、共和国、人类的举止、思想和灵魂的不可容忍的危害。”它鼓励基督徒过清醒、严肃的生活，不要“因纯粹淫荡的虚荣心而无节制地发痒，或者……在公众眼中对放荡无礼的人进行过度的狂笑”。 17 世纪中叶，当清教徒统治英国时，他们禁止喜剧。

此时，托马斯·霍布斯和勒内·笛卡尔也强化了反对笑的哲学观点。霍布斯的《利维坦》（1651 [1982]）将人类描述为天生的个人主义和竞争者。这使我们对我们正在获胜或失败的迹象保持警惕。前者让我们感觉良好，后者让我们感觉不好。如果我们很快就意识到自己比别人优秀，那么我们的良好感觉很可能会带来笑声。在第一部分，第 1 章。 6、他写道

突如其来的荣耀，是一种激情，使那些被称为笑声的鬼脸；要么是由他们自己的某种令他们高兴的突然行为引起的；或者通过对另一个人身上某种畸形事物的理解，相比之下，他们突然为自己鼓掌。对他们来说最重要的是，他们意识到自己的能力最少。他们被迫通过观察他人的不完美来保持自己的优势。因此，对别人的缺点大笑是胆怯的表现。对于伟大的心灵来说，正确的工作之一就是帮助他人并使他人免遭蔑视；并且只与最有能力的人进行比较。

在笛卡尔的《灵魂的激情》中也可以找到对同一时期笑声的类似解释。他说，笑伴随着六种基本情感中的三种——惊奇、爱、（轻微的）仇恨、欲望、快乐和悲伤。尽管他承认除了仇恨之外还有其他原因引起笑，但在本书的第三部分“特定的激情”中，他认为笑只是一种蔑视和嘲笑的表达。

嘲笑或蔑视是一种夹杂着仇恨的快乐，它源于我们察觉到一个我们认为值得的人身上的一些小邪恶；我们对这种罪恶怀有仇恨，我们很高兴在罪有应得的人身上看到这种罪恶。当这种情况出乎意料地降临到我们身上时，惊奇的惊喜就是我们放声大笑的原因……我们注意到那些有非常明显缺陷的人，例如跛脚的人、盲人的人、驼背的人或接受过治疗的人。有些公开的侮辱，是专门给予嘲讽的；因为，他们希望看到所有其他人都像自己一样受到轻视，因此他们确实为自己遭受的不幸而感到高兴，并认为这些不幸是他们应得的（第178-179条）。

2. 优势论

有了霍布斯和笛卡尔的这些评论，我们就有了一个粗略的心理学理论，阐明了始于柏拉图和圣经的笑观，并主导了西方人对笑的思考两千年。在20世纪，这个想法被称为优越论。简而言之，我们的笑声表达了对他人或我们自己以前状态的优越感。这一理论的当代支持者是罗杰·斯克鲁顿（Roger Scruton），他将娱乐分析为对人或与人相关的事物的“精心破坏”。 “如果人们不喜欢被嘲笑，”斯克鲁顿说，“那肯定是因为笑在主体眼中贬低了它的对象”（in Morreall 1987, 168）。

18 世纪，当弗朗西斯·哈奇森 (Francis Hutcheson，1750) 批评霍布斯对笑的描述时，优越论的主导地位开始减弱。哈奇森认为，优越感对于笑来说既不是必要的，也不是充分的。在笑时，我们可能不会将自己与任何人进行比较，就像当我们嘲笑奇怪的修辞格时，就像这首关于日出的诗中的修辞格一样：

太阳，早已在膝上

忒提斯睡了午觉；

就像煮龙虾一样，早晨

从黑色开始转向红色。

如果自我比较和突然的荣耀不是笑的必要条件，那么它们也不足以引起笑。哈奇森说，即使不笑，我们也能感到自己比低等动物优越，而且“狗和猴子的一些聪明才智，接近我们自己的一些艺术，常常让我们感到高兴；而他们比我们低得多的平淡行为则根本不是玩笑。”他还列举了怜悯的例子。例如，一位乘坐马车的绅士在街上看到衣衫褴褛的乞丐时，会觉得自己比他们过得更好，但这种感觉不太可能让他感到高兴。在这种情况下，“我们哭泣的危险比笑的危险更大。”

对于这些优势理论的反例，我们可以添加更多。有时，当一个喜剧人物展现出我们所缺乏的令人惊讶的技能时，我们会笑。在查理·卓别林、哈罗德·劳埃德和巴斯特·基顿的无声电影中，英雄常常陷入看似注定要失败的境地。但后来他用一个巧妙的杂技特技逃脱了，这是我们想不到的，更不用说能够表演了。笑这样的场景似乎并不需要我们将自己与英雄进行比较；如果我们确实进行这样的比较，我们并不发现自己优越。

至少有些人也会嘲笑自己——不是嘲笑自己以前的状态，而是嘲笑现在正在发生的事情。如果我上下寻找我的眼镜却发现它们戴在我的头上，优越论似乎无法解释我对自己的笑声。

虽然这些例子涉及我们可以将自己与自己进行比较的人，但还有其他笑声的例子似乎不涉及个人比较。在 Lambert Deckers（1993）的实验中，受试者被要求举起一系列明显相同的重物。前几个重量被证明是相同的，这强化了剩余重量将相同的预期。但随后受试者拿起的重量比其他人重或轻得多。大多数人都笑了，但显然不是出于霍布斯式的“突然的荣耀”，而且显然没有将自己与任何人进行比较。

3.救济理论

进一步削弱了 18 世纪优越论的主导地位的是两种关于笑的新解释，现在被称为缓解理论和不协调理论。两人甚至都没有提到优越感。

泄压理论是一种液压解释，其中笑声在神经系统中的作用就像泄压阀在蒸汽锅炉中的作用一样。沙夫茨伯里勋爵 1709 年的文章《关于机智和幽默的自由的文章》中概述了这一理论，这是第一篇以现代滑稽意义使用幽默的出版物。当时的科学家知道神经将大脑与感觉器官和肌肉连接起来，但他们认为神经携带着“动物精神”——气体和液体，如空气和血液。例如，约翰·洛克（John Locke，1690 年，第 3 册，第 9 章，第 16 段）将动物精神描述为“穿过神经导管的流动而微妙的物质”。

沙夫茨伯里对笑的解释是，笑会释放动物精神，从而在神经内积聚压力。

聪明人天生的自由精神，如果受到囚禁或控制，就会找到其他运动方式来缓解束缚；无论是滑稽、模仿还是滑稽，他们无论如何都会很高兴地发泄自己，并对限制他们的人进行报复。

在接下来的两个世纪里，随着人们对神经系统有了更好的理解，赫伯特·斯宾塞和西格蒙德·弗洛伊德等思想家修正了缓解理论背后的生物学原理，但保留了笑可以缓解被压抑的神经能量的观点。

斯宾塞在他的文章《笑的生理学》（1911）中的解释是基于这样的观点：情绪采取神经能量的物理形式。他说，神经能量“总是倾向于引起肌肉运动，当它上升到一定强度时，总是会引起肌肉运动”（299）。 “超过一定音调的感觉会习惯性地通过身体动作来发泄”（302）。例如，当我们生气时，神经能量会产生一些小的攻击性动作，例如握紧拳头；如果能量达到一定水平，我们就会攻击冒犯者。恐惧时，能量会产生小规模的运动，准备逃跑；如果恐惧变得足够强烈，我们就会逃跑。然后，与情绪相关的运动会释放或释放积聚的神经能量。

斯宾塞说，笑声也会释放神经能量，但有一个重要的区别：笑声中的肌肉运动并不是攻击或逃跑等较大实际行动的早期阶段。与情绪不同，笑并不涉及做任何事情的动机。斯宾塞说，笑的动作“没有任何目的”（303）：它们只是神经能量的释放。

斯宾塞认为，通过笑声缓解的紧张能量是被发现不恰当的情绪能量。考虑一下哈里·格雷厄姆 (Harry Graham) 的这首题为“浪费”的诗（2009 年）：

我写信给莫德姨妈

谁去国外旅行了

当我听说她死于抽筋时

只是来不及保存邮票了。

读到前三行，我们可能会为写这首诗的失去亲人的侄子感到遗憾。但最后一行让我们重新解释这些行。他根本不是一个悲痛欲绝的慈爱侄子，而是一个麻木不仁的小气鬼。因此，我们怜悯的神经能量现在是多余的，在笑声中得到释放。斯宾塞说，这种放电首先通过“感觉最习惯刺激的”肌肉，即声道肌肉发生。如果还需要释放更多的能量，它就会溢出到与呼吸相关的肌肉，如果这些肌肉的运动没有释放所有能量，则剩余的能量会移动手臂、腿和其他肌肉群（304）。

20世纪，约翰·杜威（John Dewey，1894：558-559）提出了类似版本的救济理论。他说，笑声“标志着……一段悬念或期待的结束。”这是一种“压力的突然放松，通过呼吸和发声器官发生……因此，笑是一种与如释重负的叹息相同的普遍现象。”

比沙夫茨伯里、斯宾塞和杜威的救济理论更出名的是西格蒙德·弗洛伊德的救济理论。弗洛伊德在他的《笑话及其与无意识的关系》（1905 [1974]）中分析了三种笑的情况：der Witz（通常翻译为“笑话”或“开玩笑”）、“喜剧”和“幽默”。在这三种情况下，笑声都会释放出神经能量，这些能量是为心理任务而召唤的，但随着该任务被放弃，这些能量就变得多余了。在《der Witz》中，多余的能量是用来压抑感情的能量。在漫画中，它是用于思考的能量，在幽默中，它是感受情感的能量。 （在本文中，我们使用的幽默不是弗洛伊德狭义的幽默，而是一般意义上的幽默，包括玩笑、诙谐、滑稽等）

《Der Witz》包括讲预先准备好的虚构笑话、自发的诙谐评论和妙语连珠。弗洛伊德说，在《德维茨》中，释放的精神能量是抑制人笑时表达的情绪的能量。 （大多数弗洛伊德开玩笑理论的总结都错误地将笑描述为压抑情绪本身的释放。）根据弗洛伊德的观点，最受压抑的情绪是性欲和敌意，因此大多数笑话和俏皮话都是关于性、敌意、或两者兼而有之。在讲或听性笑话时，我们绕过了内部审查并宣泄了我们的性欲。同样，在讲或听一个贬低我们不喜欢的个人或群体的笑话时，我们释放了我们通常压抑的敌意。在这两种情况下，通常用于压抑的心灵能量变得多余，并在笑声中释放出来。